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上海交易所限制账户交易制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等国家相关法律法规，参照上海证券交易所《关于规范账户交易及相关行为的指引》等行业准则，结合公司内部控制管理要求及风险防控实际需要，旨在规范账户交易行为，防范市场操纵、内幕交易等违法违规风险，维护公司及投资者合法权益，保障资本市场公平、公正、透明。

第二条本制度适用于公司全体员工、各部门、下属单位及所有参与账户交易相关业务的主体，覆盖业务场景包括但不限于自营交易、资产管理、研究咨询、客户服务等领域涉及证券账户的开设、使用、管理及监督等环节。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对账户交易风险防控建立的系统性管理制度、流程及控制措施，涵盖风险识别、评估、预警、处置、报告等全流程管理活动；

（二）“XX风险”是指因账户交易行为不规范或存在漏洞可能引发的市场操纵、内幕交易、违规关联交易等法律或合规风险，以及可能对公司和投资者造成的经济损失；

（三）“XX合规”是指账户交易行为严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，确保交易活动的合法性、合规性及安全性。

第四条账户交易专项管理遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”，确保所有账户交易场景纳入制度管控范围，不留监管盲区；

（二）“责任到人”，明确各层级、各部门