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三重一大,表决制度

第一章总则

第一条为贯彻落实国家相关法律法规及行业监管要求，结合公司内部风险防控与业务规范化管理需求，特制定本制度。本制度旨在明确公司“三重一大”事项的决策程序、管理职责及监督机制，规范重大决策、重大投资、重大资产处置和重要人事任免等关键事项的表决与管理，防范专项风险，保障公司资产安全与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司所有涉及“三重一大”事项的业务场景，包括但不限于战略规划、资本运作、组织架构调整、重大合同签订、核心技术研发等，均须遵循本制度执行。

第三条本制度中涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司对“三重一大”事项的全流程管控，包括风险识别、决策审批、执行监督、结果评价等环节，确保决策的科学性、合规性与可追溯性。

（二）“XX风险”指在“三重一大”事项决策与执行过程中可能引发的经营风险、财务风险、法律风险、声誉风险等，需建立动态识别与评估机制。

（三）“XX合规”指公司决策与管理行为必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保决策过程民主、透明，结果合法有效。

第四条“三重一大”事项专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有“三重一大”事项纳入制度管控范围，不留管理空白。

（二）责任到人：明确决策层、管理主体、执行岗位的职责分工，确保责任闭环。