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上市公司的制度

第一章总则

第一条为规范公司上市相关管理工作，防范系统性风险，确保公司治理结构符合资本市场要求，依据《中华人民共和国公司法》《证券法》等法律法规，参照证监会及证券交易所上市公司监管规定，结合集团母公司关于资本运作的管控要求，以及公司上市筹备及后续运营的实际管理需求，特制定本制度。本制度旨在明确上市公司的组织架构、职责分工、专项管控要求、运行机制及保障措施，为公司规范运作、稳健发展提供制度支撑。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司上市筹备阶段（如保荐、发行、信息披露等）、挂牌后持续合规管理（如定期报告、并购重组、关联交易等）以及退出阶段（如退市、并购等）所涉及的全部业务场景。各部门及下属单位应在本制度框架下，结合自身职能制定具体实施细则，确保各项管理要求落到实处。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”指公司围绕上市相关工作所建立的全流程、系统化管理制度体系，包括但不限于信息披露管理、内部控制管理、关联交易管理、风险防控管理等，旨在确保公司上市及运营符合法律法规及监管要求。

（二）“XX风险”指公司在上市过程中及挂牌后可能面临的法律风险、财务风险、运营风险、合规风险等，需通过制度管控进行识别、评估及处置。

（三）“XX合规”指公司各项业务活动及管理行为符合法律法规、监管规定及内部制度要求的状态，是