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QC/STCT08.01-2008

山推楚天工程机械有限公司文件

内部审核控制程序

QC/STCT08.01-2008

山推楚天工程机械有限公司2008-09-15发布

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1目的与适用范围

本程序旨在验证现行质量管理体系运行与规定要求的符合性,为质量管理体系的持续改进及管理评审提供依据。

本程序适用于本公司质量管理体系的内部审核。

2相关文件

QC/STCT04.02-2008《记录控制程序》

QC/STCT08.04-2008《纠正/预防措施控制程序》

3定义

3.1审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

3.2审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

3.3审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。

4职责

4.1综合部负责编制审核计划，组织内部审核，编写《内部审核报告》。

4.2受审核部门应按审核日程安排，积极配合审核组的工作，并针对提出的不符合事实实施纠正或制订、实施纠正和预防措施。

4.3综合部负责纠正和预防措施的跟踪验证。

5工作内容与方法

5.1编制审核计划

5.1.1综合部负责编制内部审核计划，内部审核每年至少进行一次，一般安排在外部审核到来之前进行。出现下列情况时，管理者代表可提出追加审核：

有关法律、法规、标准发生变化时；

发生重大质量事故或顾客连续投诉时；

公司质量管理体系及体系文件有重大变化时。

5.1.2审核计划应呈交管理者代表批准。

5.1.3追加审核可以是分散局部审核。

5.2审核准备

5.2.1成立审核组

a．综合部根据审核计划，确定审核任务，推荐审核组长和审核员；报管理者代表批准；

b．审核组长和审核员应是经过内审员培训，取得资格证书，并与受审部门无直接关系的。

5.2.2审核组长编制《内部审核计划》，经综合部负责人审核，报管理者代表批准后实施。计划内容包括：

a．审核目的、范围、方法、依据；

b．审核人员分工；

c．审核时间、地点；

d．受审部门及审核要点；

e．首末次会议时间。

5.2.3审核组成员应根据分工收集相关资料，编制《内部审核检查表》，并交审核组长审定。

5.2.4审核前受审核部门应确定一名负责人为部门代表，同时确定审核活动中所需的陪同人员，确保审核工作顺利进行。

5.3审核实施

5.3.1召开首次会议

a．首次会议由审核组长主持召开，参加人员包括审核组全体人员、受审核部门的负责人。参加人员要在签到薄上签名；

b．审核组长介绍本次审核的目的、依据、范围、方法程序与日程安排。

5.3.2审核实施要点：

a．审核员应依据《内部审核检查表》对受审核部门质量活动进行检查，准确及时地记录审核发现，填写审核记录；

b．审核收集客观证据的方法包括交谈、调阅文件和现场查验等；

c．发现问题时，审核员应进一步调查并确认，做到客观公正。

5.3.3召开审核组会议

a．审核组全体成员对审核中收集的证据进行充分讨论，确定不合格项；

b．审核员填写《内部审核不合格报告单》；

c．审核组长拟订《内部审核报告》。

5.3.4审核组长在召开末次会议前向管理者代表汇报审核情况。

5.3.5召开末次会议

a．由审核组长主持，审核组全体成员和受审核方负责人参加并签到；

b．由审核组长宣读审核报告。

5.3.6审核报告由质量管理部负责发至各部门。

5.4跟踪审核

5.4.1综合部下发《内部审核不合格报告单》。

5.4.2受审核方接到不合格报告，应分析原因，并制定、实施纠正和预防措施。

5.4.3综合部按纠正措施完成时间，组织审核员到受审核方验证。

5.4.4综合部对审核存在的系统不合格或潜在性问题，应制定、实施纠正和预防措施，具体执行QC/STCT08.04-2008《纠正/预防措施控制程序》。

5.5审核管理

5.5.1综合部负责内审员的聘任与管理。建立内审员档案，记录审核业绩，作为激励的依据。

5.5.2审核结果应作为管理评审输入。

6记录

质原05《内部审核计划》

质原06《内部审核检查表》

质原07《内部审核报告》

质原08《内部审核不合格报告单》

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本程序所使用的记录由综合部负责整理保存，保存期限为3年，其管理事宜按QC/STCT02-2008《记录控制程序》执行。

附加说明：

编制人：顾宇编制日期：2008年

审核人：王定洪