制裁合规风险控制员考试大纲及_sylabus含答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年制裁合规风险控制员考试大纲及sylabus含答案

一、单选题（共20题，每题1分，计20分）

1.某跨国公司在中国运营，其需要遵守的主要制裁法规不包括以下哪一项？

A.《联合国制裁条例》

B.《美国经济制裁条例》（OFAC）

C.《欧盟第648/2020号制裁条例》

D.《中国反洗钱法》

答案：D

解析：《中国反洗钱法》主要针对洗钱和恐怖融资，而非直接针对国际制裁。其他三项均为国际性制裁法规。

2.以下哪项行为属于违反制裁合规要求？

A.对已知被制裁的个人或实体进行交易

B.对未明确列为被制裁的个人或实体进行尽职调查

C.拒绝与被制裁的个人或实体进行交易

D.对被制裁的个人或实体进行匿名交易

答案：A

解析：明确违反制裁规定的是与已知被制裁对象进行交易。其他选项均为合规操作或合理的尽职调查。

3.中国企业在向美国出口商品时，需要特别关注以下哪项制裁名单？

A.《欧盟被制裁人员名单》

B.《美国受制裁国家名单》（SDNList）

C.《联合国受制裁实体名单》

D.《中国商务部的受制裁名单》

答案：B

解析：美国对出口有严格的规定，中国企业向美国出口需遵守OFAC的制裁名单。

4.以下哪项措施不属于制裁合规尽职调查的范畴？

A.客户身份验证（KYC）

B.资金来源审查

C.政治公众