证券资格考试(专项业务)《证券投资顾问业务》备考重点精析.docxVIP

证券资格考试《证券投资顾问业务》(专项业务)应考重点

一、投资顾问的核心业务

1.观点整理与信息筛选

信息处理与筛选：

证券市场分析：包括宏观经济、行业、公司及市场情绪分析。

根据市场环境确定投资策略。

信息的可靠性和时效性评估。

投资策略分析：

主题投资策略分析（如大隐隐于市、跟随趋势等）。

量化分析方法的应用（如技术分析、因子模型等）。

2.产品组合管理

组合构建：

组合管理原则：现代投资组合理论（MPT）。

优化组合的方法：层次化组合管理。

组合风险控制：

行业、地区和风险敞口控制。

投资组合的流动性管理。

用风险预算和Derisking工具来控制风险。

组合的动态调整：

适应市场变