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2026年CFA《道德与专业准则》练习题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.选择题（每题2分，共40分）

（1）以下哪项不属于CFA《道德与专业准则》的基本原则？

A.诚信

B.专业胜任能力

C.利益冲突

D.个人利益

（2）在处理客户信息时，以下哪项行为违反了保密原则？

A.将客户信息告知同事，以寻求帮助

B.在客户同意的情况下，将客户信息用于市场推广

C.在客户不知情的情况下，将客户信息用于市场推广

D.将客户信息用于内部培训

（3）以下哪项行为违反了客户利益优先原则？

A.在客户利益与公司利益发生冲突时，优先考虑客户利益

B.在客户利益与公司利益发生冲突时，优先考虑公司利益

C.在客户利益与公司利益发生冲突时，寻求平衡

D.在客户利益与公司利益发生冲突时，不采取任何行动

（4）以下哪项行为违反了公平对待客户原则？

A.为客户提供个性化服务

B.在同等条件下，为所有客户提供相同的服务

C.在同等条件下，为特定客户提供更优质的服务

D.在同等条件下，为特定客户提供更优惠的价格

（5）以下哪项行为违反了披露原则？

A.在客户同意的情况下，披露客户的财务状况

B.在客户不知情的情况下，披露客户的财务状况

C.在客户利益与公司利益发生冲突时，披露相关信息

D.在客户利益与公司利益发生冲突时，不