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企业内部控制与合规管理规范指南手册手册手册（标准版）

1.第一章总则

1.1本手册适用范围

1.2内部控制与合规管理的定义与目标

1.3内部控制与合规管理的原则

1.4内部控制与合规管理的组织架构

2.第二章内部控制体系建设

2.1内部控制环境建设

2.2风险管理机制建设

2.3内部控制流程设计

2.4内部控制评价与改进

3.第三章合规管理体系建设

3.1合规管理的总体要求

3.2合规政策与制度建设

3.3合规风险识别与评估

3.4合规培训与教育

4.第四章内部控制与合规的协同机制

4.1内部控制与合规的关联性

4.2内部控制与合规的协同实施

4.3内部控制与合规的监督与反馈

5.第五章内部控制与合规的执行与监督

5.1内部控制与合规的执行流程

5.2内部控制与合规的监督机制

5.3内部控制与合规的审计与评价

6.第六章内部控制与合规的持续改进

6.1内部控制与合规的持续改进原则

6.2内部控制与合规的改进措施

6.3内部控制与合规的改进评估

7.第七章内部控制与合规的保障措施

7.1内部控制与合规的资源保障

7.2内部控制与合规的人员保障

7.3内部控制与合规的技术支持

8.第八章