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证券从业人员法律法规与业务规范综合考试卷.docVIP

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  • 2026-03-19 发布于广西
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证券从业人员法律法规与业务规范综合考试卷.doc

    证券从业人员法律法规与业务规范综合考试卷

    一、判断题

    1.证券公司应当在向中国证监会报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告。

    A.正确

    B.错误

    -答案：A

    -解析：根据相关规定，证券公司需在报送年度报告的同时，提交年度信息技术管理专项报告。

    2.持有公司百分之五以下股份的股东属于证券交易内幕信息的知情人。

    A.正确

    B.错误

    -答案：B

    -解析：持有公司百分之五以上股份的股东才属于内幕信息知情人，5%以下不属于法定知情人范围。

    3.证券公司董事长属于证券行业从业人员。

    A.正确

    B.错误

    -答案：A

    -解析：证券公司董事、监事、高级管理人员均属于证券行业

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