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2026年制裁合规专员工作绩效考核标准

一、单选题（共10题，每题2分，总分20分）

1.根据美国OFAC的最新制裁规定，以下哪项交易活动属于高风险行为，需要特别申报？

A.与某中东国家的企业进行标准贸易往来

B.向某被列入制裁名单的个人提供咨询服务

C.与某欧洲国家的企业进行线上合作

D.向某非受制裁国家提供技术支持

2.在处理制裁合规风险时，以下哪项措施最为优先？

A.等待监管机构提出整改要求

B.进行内部自查并制定整改方案

C.将问题汇报给高层管理层

D.等待外部审计机构介入

3.根据欧盟第648/2023号制裁令，以下哪类实体被禁止与俄罗斯国防工业基础（DIB）相关企业进行交易？

A.欧盟境内的非营利组织

B.欧盟境内的金融机构

C.欧盟境内的医疗机构

D.欧盟境外的非受制裁企业

4.某公司发现一名员工在未经审批的情况下与某被制裁国家的企业进行了交易，合规专员应首先采取以下哪项措施？

A.立即解雇该员工

B.进行内部调查并记录事件

C.向监管机构报告该事件

D.要求该员工赔偿公司损失

5.根据《联合国制裁程序》，以下哪项行为可能导致企业被列入“次级制裁”名单？

A.向受制裁国家提供人道主义援助

B.与受制裁国家的企业进行标准商业交易

C.向受制裁国家的政府官员提供资金支持

D.