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企业合规性检查与整改模板

适用场景与目标定位

合规检查与整改实施流程

一、筹备启动阶段

成立专项工作小组

由企业高层（如总经理或分管合规的副总经理）牵头，成员包括法务、财务、人力资源、业务部门负责人及合规专员，明确小组职责（统筹协调、检查执行、整改监督）。

指定合规经理为具体联络人，负责日常沟通与进度跟踪。

明确检查范围与依据

根据企业业务特点确定检查范围（如财务资金管理、人力资源、数据安全、合同管理、生产运营等核心领域）。

收集合规依据，包括国家法律法规（如《公司法》《劳动合同法》《数据安全法》等）、行业监管规定、企业内部管理制度（如《财务报销管理办法》《员工行为准则》等），保证检查标准有据可依。

制定工作计划

明确检查时间节点（如自查阶段、现场核查阶段、整改阶段的时间跨度）、人员分工（各领域检查负责人）、输出成果要求（检查报告、整改清单等）。

二、全面检查阶段

自查自纠

各业务部门对照合规依据，逐项梳理本领域业务流程，填写《企业合规性检查表》（见模板表格），识别潜在风险点（如合同审批流程缺失、员工劳动合同未及时续签等）。

部门负责人对自查结果真实性签字确认，保证问题无遗漏。

现场核查

工作小组通过文件审查（抽查合同、财务凭证、制度文件等）、人员访谈（与部门主管、关键岗位员工沟通）、现场观察（如生产车间安全措施执行情况）等方式，验证自查结果，补充自查未发觉的问题。