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申银万国三级分类制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《证券公司监督管理条例》及相关行业规范制定，同时遵循申银万国证券股份有限公司（以下简称“公司”）母公司关于风险管理、合规经营的整体要求。为有效防控专项领域风险，规范业务流程，提升管理效能，结合公司实际运营需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全部场景，包括但不限于业务操作、流程执行、信息系统管理、外部合作等环节。各部门及员工应严格遵照执行，确保专项管理要求全面落地。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域（如财务、数据、安全等）制定的管理规范，旨在通过系统性措施防范风险、保障合规。其外延包括政策制定、风险识别、流程优化、监督考核等全流程管理活动。

（二）“XX风险”是指因管理漏洞、操作失误、外部环境变化等因素可能引发的经济、法律、声誉或安全损失。专项管理以风险为导向，通过分层分类防控实现风险最小化。

（三）“XX合规”是指公司业务活动符合法律法规、监管要求及内部规章，员工及部门履行应尽职责，确保经营行为合法合规。

第四条专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。

（一）全面覆盖：确保专项管理无死角，覆盖所有业务领域及环节。