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过境通过制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业内部控制法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，以及行业关于企业风险防控的通用准则和集团母公司关于强化专项管理的指导意见制定。同时，为有效防控过境通过业务过程中的潜在风险，规范业务操作流程，提升管理效能，保障公司资产安全与合规运营，结合企业实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖过境通过业务全流程，包括但不限于货物跨境流转、信息传递、资金划转等场景。各部门及员工应严格遵照执行，确保制度要求落地落实。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对过境通过业务制定的全流程风险防控与管理体系，涵盖业务操作、合规审查、风险处置、持续改进等环节。

（二）“XX风险”指在过境通过业务中可能存在的合规、安全、财务、运营等方面的潜在风险，如操作不规范导致的资产损失、违反相关法规导致的法律制裁等。

（三）“XX合规”指公司在过境通过业务中严格遵守国家法律法规、行业准则及内部管理制度，确保业务操作合法、合规、合规。

（四）“XX监督评价”指公司对专项管理制度的执行情况、风险防控效果及管理流程有效性进行的定期或不定期评估。

第四条过境通过专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保所