2025年证券承销与发行规范手册.docx

2025年证券承销与发行规范手册

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会、证券投资基金业协会等机构及人员，依据《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司客户资产管理管理办法》等法律法规，规范证券承销与发行行为。本手册适用于证券发行过程中涉及的发行人、承销机构、证券服务机构、投资者等主体，涵盖股票、债券、优先股、可转债、资产支持证券、基金等各类证券的承销与发行活动。

本手册适用于证券发行的全过程，包括但不限于发行前的尽职调查、发行