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证券业务知识与操作规范手册

第1章证券业务基础知识

1.1证券市场概述

证券市场是金融市场的重要组成部分，是各类证券（如股票、债券、基金、衍生品等）集中交易的场所，主要功能包括资金融通、资源配置、价格发现和风险管理。根据市场功能和交易方式的不同，证券市场可分为场内市场（交易所市场）和场外市场（OTC市场），其中交易所市场以标准化交易为主，而场外市场则以非标准化交易为主。

证券市场由发行人、投资者、中介机构（如证券公司、银行、评级机构等）和监管机构四大主体构成。发行人通过发行证券筹集资金，投资者通过交易获取收益，中介机构提供专业服务，监管机构则确保市场公平、公正和透明。证券市场的