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2025年证券公司合规经营与风险管理手册

第1章总则

1.1合规经营的基本原则

合规经营是证券公司稳健发展、防范风险、实现可持续经营的基础性工作。根据《证券公司合规管理办法》及《证券公司风险控制指标管理试行办法》，合规经营应遵循“依法合规、诚实守信、公平公正、风险可控、持续改进”的基本原则。证券公司应建立以合规管理为核心、风险控制为主线、内控机制为支撑的合规管理体系，确保各项业务活动符合法律法规及监管要求。

合规经营应贯穿于公司业务的全过程，包括产品设计、销售、投研、投顾、投后管理等各个环节，确保业务操作符合监管规定及行业标准。证券公司应定期开展合规培训与宣传，提升员工合规意识