橙黄打击洗钱犯罪维护金融秩序反洗钱培训宣传P金融培训.pptxVIP

20XX;目录;20XX;;根据我国《刑法》规定，洗钱罪是指明知是毒品犯罪等七类上游犯罪的所得及其产生的收益，而通过在各种方式掩饰、隐瞒其来源和性质的犯罪行为。;;基础知识;基础知识;基础知识;基础知识;基础知识;反洗钱通常是指为了预防和打击各种洗钱及相关犯罪活动，依法采取相关措施的行为。;基础知识;;;建立反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作及指定反洗钱人员；制定内部操作规程；开展内部反洗钱检查；建立奖惩机制等。;基础知识;基础知识;反洗钱金融行动特别工作组（FinancialActionTaskForceonMoneyLaundering，FATF）;20XX;客户身份识别是我国反洗钱法律制度的强制性要求，是证券公司及其工作人员必须履行的法律义务。客户身份识别也称“了解你的客户”或“客户尽职调查”。;证券、基金公司应对客户的身份资料、交易目的等因素的真实性进行识别，要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称。;核对;资金账户开户、销户、变更、资金存取和资金账户卡挂失；

基金账户的开户、销户和变更；

代办证券账户的开户、销户、变更和证券账户卡挂失；

客户办理代理授权或者取消代理授权；

转托管、指定交易或撤销指定交易；

客户交易结算资金第三方存管签约、变更存管银行；

代办股份确认；

交易密码、资金密码的挂失及重置；

开通