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2025年证券从业人员资格管理与培训手册

第1章证券从业人员资格管理概述

1.1证券从业人员资格管理的基本原则

证券从业人员资格管理是保障证券市场秩序、维护投资者合法权益、促进证券行业健康发展的重要基础。其基本原则包括合法合规、公平公正、专业胜任、持续学习和风险可控等核心要素。根据《证券法》《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司监督管理条例》等法律法规，从业人员资格管理遵循“统一标准、分级管理、动态调整、持续监督”的原则。

从业人员资格管理强调“持证上岗、证照管理、动态更新”等制度，确保从业人员具备相应的专业能力和职业操守。证券从业人员资格管理要求从业人员在执业过程中遵守职业