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2025年证券公司合规部工作手册

第1章总则

1.1合规部职责与定位

合规部是证券公司内部治理结构中的核心职能部门，负责监督、指导和推动公司合规管理体系建设，确保公司经营活动符合法律法规、监管要求及内部制度。合规部在公司董事会和高级管理层的领导下，承担合规风险防控、合规文化建设、合规培训与教育、合规检查与评估等职责。

合规部需在公司战略规划、业务发展、风险管理、内部审计等关键环节中发挥前置审核与风险预警作用，确保各项业务活动合法合规。合规部应与公司其他部门协同配合，形成“事前预防、事中控制、事后监督”的合规管理闭环机制。合规部需定期向董事会及高级管理层汇报合规工作进展，提出合规