2025年证券资产管理与风险控制手册.docx

2025年证券资产管理与风险控制手册

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于公司及其下属所有证券资产管理业务，包括但不限于证券公司、基金公司、信托公司、保险机构等参与证券资产管理的机构。本手册适用于证券资产管理产品的设计、运作、管理、风险控制及信息披露全过程。

本手册适用于公司内部各部门、分支机构及子公司在证券资产管理业务中的操作规范与管理要求。本手册适用于证券资产管理产品的投资标的、风险收益结构、管理费率、托管方式、产品期限、收益分配机制等关键要素的设定与管理。本手册适用于证券资产管理产品的合规性审查、风险评估、压力测试、流动性管理及客户信息管理等关键环节。

本手册适