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2025年证券经纪业务流程与风险控制手册

第1章总则

1.1业务范围与适用对象

本手册适用于证券公司开展的证券经纪业务，包括但不限于股票、债券、基金、权证等证券产品的代理买卖、投资建议、投资咨询、客户资产管理等业务。证券公司应根据《证券公司客户资产管理管理办法》《证券公司经纪业务管理办法》《证券公司证券自营业务管理办法》等法律法规及监管要求，明确业务范围和适用对象。

本业务范围涵盖客户开户、交易执行、结算、信息披露、客户资料管理等全流程，适用于所有持有证券从业资格的从业人员及机构。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司需设立专门的客户资产管理业务部门，负责资产管理产