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金融证券业务规范与风险管理手册

第1章总则

1.1本手册适用范围

本手册适用于我司所有金融证券业务相关岗位及人员，包括但不限于投资银行、资产管理、基金销售、证券经纪、衍生品交易、并购重组等业务部门。本手册适用于我司在境内外开展的各类金融证券业务，包括但不限于股票、债券、基金、衍生品、资产管理产品、跨境证券业务等。

本手册适用于我司所有从事金融证券业务的员工，包括但不限于业务人员、合规人员、风控人员、财务人员、审计人员等。本手册适用于我司在开展金融证券业务过程中涉及的各类合同、协议、操作流程、系统操作规范、风险控制措施等。本手册适用于我司在开展金融证券业务过程中涉及的各类风险识别、评估、监控、报告、应对及处置等环节。

本手册适用于我司在开展金融证券业务过程中涉及的各类合规审查、内部审计、外部监管沟通等环节。本手册适用于我司在开展金融证券业务过程中涉及的各类系统建设、数据管理、信息安全、保密管理等环节。本手册适用于我司在开展金融证券业务过程中涉及的各类培训、考核、监督、奖惩等管理机制。

1.2金融证券业务基本概念

金融证券业务是指通过证券市场、银行、信托、基金、保险等金融工具，为投资者提供投资、融资、资产配置等服务的业务活动。金融证券业务主要包括股票发行与交易、债券发行与交易、基金运作、衍生品交易、资产管理、证券承销与保荐、私募股权投资、证券经纪、证券自营