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2025年证券交易与投资管理规范手册

第1章证券交易基础规范

1.1证券交易基本概念与原则

证券交易是指在证券市场中，通过买卖证券（如股票、债券、基金等）实现资本增值或收益的活动。根据《证券法》及相关法规，证券交易需遵循公开、公平、公正的原则，确保市场秩序与投资者权益。证券交易的基本原则包括：公开透明原则、公平交易原则、诚实信用原则、市场效率原则和风险控制原则。这些原则旨在保障市场公平，防止内幕交易、操纵市场等违法行为。

证券交易的参与者主要包括：投资者（包括个人和机构）、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构（如会计师事务所、律师事务所）等。其中，证券公司是主要的交易