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证券从业资格考试题型及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种金融工具不属于固定收益证券？（）

A.国债

B.公司债券

C.普通股

D.优先股

2.证券市场的基本功能不包括（）。

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.宏观调控功能

D.资本配置功能

3.首次公开发行股票并在主板上市的公司，发行人应当自中国证监会核准发行之日起（）个月内发行股票。

A.3

B.6

C.9

D.12

4.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。

A.和

B.差

C.积

D.商

5.证券投资基金反映的是（）关系。

A.所有权

B.债权债务

C.信托

D.委托代理

6.以下不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.收益的稳定性

7.按发行本位分类，国债可分为（）。

A.实物国债和货币国债

B.附息国债和贴现国债

C.流通国债和非流通国债

D.赤字国债和建设国债

8.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元