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2026年合规巡视员工作质量考核标准

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.在对金融机构进行合规巡视时，巡视员发现某业务部门存在多次违反“反洗钱”规定的行为，应优先采取哪种措施？

A.立即停止该业务部门的所有经营活动

B.向监管部门汇报并请求处罚

C.调阅相关交易记录，进行深入调查

D.要求该部门负责人写出书面检查

2.合规巡视报告中，对于发现的重大合规风险，应采用何种表述方式？

A.“可能存在一定风险”

B.“建议关注”

C.“已构成重大风险，需立即整改”

D.“暂无明确依据”

3.在巡视过程中，巡视员发现某企业通过虚开发票进行税务规避，但企业辩称系会计操作失误，此时巡视员应如何处理？

A.直接认定为企业主观故意违规

B.仅记录该情况，不作进一步调查

C.调取企业内部管理记录，核实责任归属

D.建议监管部门对企业进行突击检查

4.根据《商业银行合规风险管理指引》，合规巡视员在巡视时应重点关注哪些内容？（多选）

A.内部控制制度执行情况

B.员工行为规范遵守情况

C.高管履职合规性

D.客户投诉处理机制有效性

5.在巡视报告中，对于整改措施的落实情况，应如何描述？

A.仅说明整改完成时间

B.列出具体整改措施及实际效果

C.模糊描述“已基本完成”

D.由被巡视单位自行评估后