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2025年证券公司合规检查与整改手册

第1章检查概述与准备

1.1检查目的与依据

本章旨在明确2025年证券公司合规检查的目的与依据，确保检查工作有法可依、有章可循。检查的核心目标是防范合规风险、提升公司治理水平、保障资本市场稳定运行。检查依据来源于《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司合规管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》等法律法规及监管政策。

检查目的是通过系统性、规范化的检查，发现并纠正证券公司在合规管理、风险控制、内部控制等方面存在的问题，确保公司运营符合监管要求。检查依据还包括《证券公司合规检查工作指引》《证券公司合规检