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2025年证券公司风险管理策略与合规管理实务手册

第1章总则

1.1总则

本章适用于2025年证券公司风险管理与合规管理实务手册的制定与实施，旨在规范证券公司在风险管理与合规管理方面的组织架构、职责划分、制度建设、流程控制及绩效评估等内容，确保证券公司能够有效识别、评估、控制和监控各类风险，保障公司稳健运行与合规经营。证券公司应建立健全的风险管理与合规管理体系，遵循《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司合规管理办法》等相关法律法规及监管要求，确保公司业务活动符合国家金融监管政策与行业规范。

本手册适用于证券公司总部及各分支机构，涵盖风险识别、评估、控制、监控、报告、整改、评估与改进等全过程管理，要求各层级机构根据自身业务特点制定相应的风险管理措施。证券公司应建立风险管理体系，明确风险管理部门的职责与权限，确保风险信息的及时传递与有效处理，形成横向联动、纵向贯通的风险管理机制。证券公司应定期开展风险评估与压力测试，结合市场环境、业务发展及监管要求，动态调整风险管理策略，确保风险控制措施与公司战略目标相一致。

证券公司应加强合规管理，确保各项业务活动符合《证券公司合规管理办法》《证券公司监督管理条例》等规定，防范合规风险，提升公司整体合规水平。证券公司应建立合规管理组织架构，设立合规部门，负责合规政策制定、合规风险识别、合规培训、合规检查与整改等工作，确保合规管理