瑞泰新材：内部控制及风险管理制度（2025年12月）.pdfVIP

江苏瑞泰新能源材料股份有限公司

内部控制及风险管理制度

第一章总则

第一条为进一步完善江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）

的法人治理结构，加强公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人

民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（

以下简称“《股票上市规则》”）等法律法规、规章和规范性文件及《江苏瑞泰

新能源材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特

制定本制度。

第二条公司内部控制及风险管理制度的目的

（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；

（二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报，

保证公司各项业务活动的健康运行；

（三）建立良好的企业内部经济环境，纠正和预防各种错误、舞弊行为，保

障公司资产的安全、完整；

（四）合理保证公司财务报告及相关信息的真实完整，信息披露的真实、准

确、完整和公平；

（五）形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，促进公司实现发展战略。

第三条公司内部控制应遵循以下原则