2025年证券承销与保荐业务操作与规范手册.docx

2025年证券承销与保荐业务操作与规范手册

第1章总则

1.1业务范围与适用范围

本手册适用于中华人民共和国境内依法设立的证券公司、证券服务机构及从事证券承销与保荐业务的其他机构。本手册所称证券承销与保荐业务，是指为发行人提供证券发行、承销、保荐及相关服务的业务活动。

根据《证券法》《证券发行与承销管理办法》《证券承销与保荐业务管理办法》等相关法律法规，本业务范围包括但不限于：

（1）证券发行承销业务，包括但不限于首次公开发行（IPO）、增发、配股、优先股发行等；

（2）证券保荐业务，包括但不限于IPO保荐、再融资保荐、并购重组保荐等；

（3）证券承销与保荐相关服务