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2026年合规法规考试题目

一、单选题（共10题，每题2分，总分20分）

1.根据上海市2026年新修订的《金融机构反洗钱条例》，以下哪项行为不属于客户身份识别（KYC）的强制要求？（）

A.对高风险客户进行交易限额监控

B.客户首次开户时采集生物识别信息

C.每季度更新客户的风险评估等级

D.对境外客户的资金来源进行穿透核查

2.若某银行员工在2026年3月发现同事利用职务便利为客户违规提供贷款，其正确的处理方式是？（）

A.直接向客户披露该同事的违规行为

B.向所在机构合规部门匿名举报

C.通过社交媒体曝光该事件

D.与客户协商后自行处理贷款问题

3.根据《上海金融业数据安全管理办法（2026版）》，金融机构需对核心业务系统进行安全评估，评估周期最长不得超过？（）

A.6个月

B.1年

C.18个月

D.2年

4.若某保险公司2026年发生一起因员工泄露客户健康信息导致的监管处罚，依据《个人信息保护法（2026修订）》第X条，该机构可能面临最高多少万元的罚款？（）

A.50万元

B.200万元

C.500万元

D.2000万元

5.上海证券交易所2026年新规要求上市公司披露ESG报告，其中“环境”部分的核心指标不包括？（）

A.碳排放强度

B.绿色债券发行规模

C.办公室