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证券交易合规与风险控制手册

第1章证券交易合规基础

1.1证券交易法规概述

证券交易法规是规范证券市场运行、维护市场秩序、保护投资者权益的重要法律依据。我国现行的《证券法》《公司法》《证券交易所管理办法》《证券登记结算管理办法》等法律法规构成了证券交易合规的法律框架。根据中国证监会2023年发布的《证券市场基础制度建设指引》，证券交易合规管理需遵循“依法合规、风险可控、全面覆盖、动态更新”的基本原则。

2022年，中国证监会出台《证券公司合规管理办法》，明确证券公司合规管理的组织架构、职责划分及合规风险防控措施。2021年，沪深交易所发布《证券交易所合规管理办法》，要求交易所强