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证券交易与市场监管手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于在中国境内依法设立的证券交易所、证券公司、基金公司、证券服务机构及其他相关市场参与者。本手册涵盖股票、债券、基金、衍生品等各类证券产品的交易活动及市场监管相关事项。

本手册适用于证券市场的交易行为、信息披露、合规管理、风险控制及监管执法等全过程管理。本手册适用于证券交易所、证监会及其派出机构、证券登记结算机构、证券业协会等机构的职责划分与协作机制。本手册适用于证券市场中的各类交易行为，包括但不限于买方、卖方、交易撮合、结算、交割等环节。

本手册适用于证券市场中的投资者，包括个人投资者、机构投资者及专业投资者。本手册适用于证券市场中的各类交易工具，包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等。本手册适用于证券市场中的各类监管措施，包括但不限于市场准入、合规审查、风险预警、执法检查等。

1.2法律依据

本手册依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券交易所管理办法》等法律法规制定。本手册依据《证券市场监督管理条例》《证券市场行为管理办法》《证券交易所交易规则》等规章和规范性文件。

本手册依据《证券公司监督管理条例》《证券公司客户资产管理业务管理办法》《证券公司合规管理办法》等监管制度。本手册依据《证券市场诚信守则》《证券市