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2025年证券业务处理与风险控制手册

第1章证券业务处理基础

1.1证券业务概述

证券业务是指金融机构通过发行证券（如股票、债券、基金等）向投资者提供资金，并向投资者出售证券，从而实现资金的融通与配置。证券业务是金融市场的重要组成部分，其核心功能包括融资、投资、风险管理及财富管理等。根据《证券法》及相关法规，证券业务分为证券发行、证券承销、证券经纪、证券自营业务、证券资产管理、证券融资等六大类。

证券业务涉及的主体包括证券发行人、证券承销商、证券服务机构、证券投资者及监管机构。证券业务的开展需遵循“合规、审慎、透明、高效”的原则，确保业务的合法性、安全性与稳定性。证券业务的运作