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企业合规性评估体系构建与动态监测机制

目录

一、内容概要．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

二、企业合规性评估体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

（一）评估体系概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

（二）评估原则与目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

（三）评估指标体系设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

内部控制评估指标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

法律法规遵循评估指标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

风险管理评估指标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

（四）评估方法与流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

（五）评估组织架构与职责划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

三、动态监测机制设计与实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

（一）动态监测概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．