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公募基金廉洁从业告知书

为规范公募基金行业从业人员职业行为，维护基金份额持有人合法权益，促进资本市场健康稳定发展，依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》等监管要求，结合行业特点与机构实际，现就廉洁从业相关要求向全体从业人员及合作方予以明确告知。本告知书所指“从业人员”包括基金管理人在职及试用期员工、借调人员、实习生等；“合作方”包括基金销售机构、投资顾问机构、托管机构、外包服务机构、研究服务机构、媒体及其他业务关联方；“利益相关方”包括从业人员近亲属、利害关系人及其他可能影响职业判断的关联主体。

一、廉洁从业核心原则

全体从业人员及合作方须严格遵守以下基本原则，将廉洁要求贯穿业务全流程：

（一）忠实勤勉原则。从业人员须以基金份额持有人利益为最高准则，忠实履行受托义务，禁止利用职务便利为本人、利益相关方或其他主体谋取不正当利益；禁止因个人利益或外部压力偏离专业判断，损害基金财产安全或持有人权益。

（二）公平竞争原则。业务开展须基于市场化规则，禁止通过商业贿赂、利益输送、虚假宣传、不当承诺等手段获取业务机会；禁止以排挤竞争对手为目的，实施低于成本销售、捆绑销售、诋毁同业等破坏市场秩序的行为。

（三）信息合规原则。严格遵守内幕信息管理规定，禁止利用未公开信息（包括基金投资决策、持仓变动、交易计划等）从事或明示、暗示