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公务员金融市场专项整治工作违规处理办法

第一章适用范围与基本原则

第一条（适用对象）本办法适用于各级党委机关、行政机关、监察机关、司法机关中，直接参与或协助开展金融市场专项整治工作的公务员（含参照公务员法管理的事业单位工作人员），以及受委托参与专项整治的公职人员（以下简称“整治工作人员”）。

第二条（基本原则）对整治工作人员违规行为的处理，坚持以下原则：

（一）依法依规、实事求是。以法律法规、党内法规和专项整治工作要求为依据，准确认定违规事实，区分故意与过失、情节轻重与危害后果；

（二）权责一致、过罚相当。处理措施与违规行为的性质、情节、影响程度相匹配，避免畸轻畸重；

（三）教育与惩戒结合。通过处理违规行为，强化纪律约束，引导整治工作人员正确履职，防范同类问题重复发生；

（四）程序规范、公开公正。严格遵循调查、审理、决定等程序规定，保障被处理人员的陈述、申辩等合法权益。

第二章违规行为界定

第三条（履职失职类违规行为）整治工作人员在专项整治中未依法履行职责，有下列情形之一的，认定为履职失职：

（一）未按专项整治方案要求，对金融机构资质审查、业务合规性排查、风险隐患筛查等关键环节敷衍塞责，导致应发现的问题未发现，或问题排查结果严重失实；

（二）对上级交办、群众举报或日常监管中发现的金融市场违规线索，无正当理由拖延核查、压案不查，或