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2026年证券从业资格练习题《证券市场基本法律法规》考试练习题及答案

一、选择题

1.根据《证券法》规定，向不特定对象发行证券且融资额超过（）的，属于公开发行证券。

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

答案：D

解析：《证券法》第九条规定，向不特定对象发行证券且融资额超过五千万元的，属于公开发行证券，应当依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。

2.证券公司开展融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）

A.客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户

B.融券专用证券账户和融资专用资金账户

C.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

D.客户信用证券账户和客户信用资金账户

答案：A

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第十条，证券公司开展融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。

3.下列不属于内幕信息知情人的是（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.证券服务机构的普通工作人员

答案：D

解析：《证券法》第五十一条规定，内幕信息知情人包括发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东及其董