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公务员金融监管违规处理办法

第一条为规范金融监管机构公务员履职行为，强化纪律约束，维护金融监管权威性和公信力，根据《中华人民共和国公务员法》《中华人民共和国监察法》《中国共产党纪律处分条例》《金融监管机构工作人员行为准则》等法律法规及党内法规，结合金融监管工作实际，制定本办法。

第二条本办法适用于中央及地方各级金融监管部门（含派出机构）中依法履行公职、纳入国家行政编制的公务员（以下简称“监管人员”）。

第三条对监管人员违规行为的处理，坚持以下原则：

（一）依规依纪、客观公正。以事实为依据，以法律法规和纪律规定为准绳，准确认定违规性质和责任；

（二）惩教结合、宽严相济。既严肃处理违规行为，又注重教育引导，鼓励主动纠正错误；

（三）权责一致、分级负责。根据岗位职责和管理权限，落实“谁主管、谁负责”要求；

（四）强化监督、源头治理。注重问题整改与制度完善相结合，防范同类问题重复发生。

第一章违规行为认定

第四条本办法所称违规行为，是指监管人员在履行金融监管职责过程中，违反法律法规、监管规则、职业道德或内部管理制度，造成不良影响或后果的行为，主要包括以下类型：

第一节履职失职类违规

第五条有下列情形之一的，认定为履职失职违规：

（一）未按规定履行现场检查、非现场监管、风险监测等职责，对金融机构重大风险隐患应发现未发现，或发现后未及时采取监管措施，导致风险扩大或引发不良社会