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证券从业-证券投资顾问业务-第四节工作规程

1.【选择题】证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应遵循的工作原则

是（）。

A.诚实信用、客户自担风险、分类管理

B.规范运作、利益至上、公平公正

C.依法合规，防范利益冲突、诚实信用、忠实投资者利益、廉洁从业

D.守法合规、公平公正、集中管理

正确答案：C

参考解析：证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应遵循的工作原则包

括：

L依法合规，防范利益冲突

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应遵守法律、行政法规和《证券

投资顾问业务暂行规定》等，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，

切实维护投资者合法权益。

2.诚实信用

证券投资咨询机构及其人员应遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为投资者提

供证券投资顾问服务。

3忠实投资者不!|益

证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应忠实投资者利益，不

得为公司及其关联方的利益损害投资者利益；不得为证券投资顾问人员及其利

益相关者的利益损害投资者利益；不得为特定投资者利益损害其他投资