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投资银行业务操作规范手册（执行版）

第1章总则

1.1目的与适用范围

本手册旨在规范投资银行业务的操作流程，确保业务在合法、合规、高效、安全的前提下开展，防范法律风险与操作风险，保障公司及客户利益。本手册适用于公司所有投资银行业务相关岗位及人员，包括但不限于项目负责人、业务员、合规人员、财务人员、客户经理等。

本手册适用于公司参与的各类证券发行、并购重组、资产管理、投融资咨询、财务顾问等业务活动。本手册的制定与执行，遵循《证券法》《公司法》《证券业从业人员执业规范》等相关法律法规及行业监管要求。本手册适用于公司及其合作机构（如券商、律师事务所、会计师事务所等）在开展投资银行业务