《证券市场基本法律法规》证券资格考试(一般业务)复习策略精析(2026年).docxVIP

证券资格考试《证券市场基本法律法规》(一般业务)巩固重点

一、绪论

1.1证券法律体系

宪法:证券法律体系的基础

证券法:核心法律

公司法:辅助证券法

其他相关法律法规:如《刑法》、《行政复议法》等

1.2证券市场监管体系

中国证监会:主管机构

证券交易所:上海证券交易所、深圳证券交易所

上市公司:公开募集资金的公司

证券公司:提供经纪、投行、投资管理等服务的机构

二、证券市场基本概念

2.1证券的定义与分类

证券:直接或间接证明持有人有权取得一定经济利益的法律凭证

股票

债券

证券投资基金

其他证券

2.2证券市场的层级

主板市场:大型上市公司

创业板市场:高成长性中小企业

科创板市场:科技创新企业

新三板市场:非上市公司

三、证券发行与承销

3.1证券发行的基本原则

公开原则:信息披露

公平原则:同等对待投资者

公正原则:合法合规

3.2证券承销的方式

代销:承销商不购买证券

包销:承销商购买剩余证券

3.3发行人的信息披露义务

招股说明书

定期报告:半年度、年度报告

临时报告:重大事项公告

四、证券交易

4.1交易规则

交易时间:交易日hours

交易单位:1手=100股

涨跌幅限制:10%或5%

4.2交易行为规范

禁止操纵市场:如内幕交易、联手操纵

禁止欺诈客户:如虚假陈述、误导性宣传

4.3