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2025年证券公司合规管理与风险控制

第1章证券公司合规管理基础与制度建设

1.1合规管理的定义与重要性

合规管理是指证券公司为确保其经营活动符合法律法规、监管要求及行业规范，通过制度建设、组织保障和持续监督，防范法律风险、维护市场秩序和保护投资者权益的行为过程。合规管理是证券公司稳健运行的重要基础，其重要性体现在：一是防范金融风险，避免因违规操作导致的法律纠纷和财务损失；二是提升公司治理水平，促进公司内部管理的规范化；三是增强市场信任度，提升公司在资本市场的竞争力。

根据中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）发布的《证券公司合规管理办法》，合规管理是证券公司核心业务的组成部