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证券公司投资银行业务操作手册

第1章总则

1.1业务范围与适用对象

本操作手册适用于证券公司及其子公司、控股公司、参股公司等所有从事证券业务的机构，包括但不限于上市证券公司、证券投资基金公司、证券资产管理公司、证券服务机构等。业务范围涵盖证券发行、并购重组、股权融资、债券发行、资产管理、投资银行服务、财务顾问、承销保荐、上市辅导、信息披露、合规审查、风险管理等全链条业务。

根据《证券法》《公司法》《证券交易所管理办法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，本手册明确了证券公司投资银行业务的范围，包括但不限于发行股票、债券、可转债、优先股、资产支持证券等。适用对象为证券公司及其分支机构、子公司、控股公司、参股公司等，以及与证券公司有业务合作关系的第三方机构。本手册适用于证券公司内部各部门、分支机构、子公司、参股公司等，以及与证券公司有业务合作关系的第三方机构，包括但不限于律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、评级机构等。

本手册适用于证券公司投资银行部门、合规部门、风险管理部门、财务部门、客户服务部门等，以及与之协作的其他业务部门。本手册适用于证券公司及其在境内外设立的分支机构、子公司、控股公司、参股公司等，以及与之有业务合作的第三方机构。本手册适用于证券公司所有从事投资银行业务的员工，包括但不限于投资银行部门、合规部门、风险管理部门、财务部门、客户服务部门