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证券资格考试《证券市场基本法律法规》(一般业务)复习要点

第一章法律基础与证券市场概述

1.1法律基础

法律体系:宪法-法律-行政法规-地方性法规-司法解释-证监会规章-行业自律规范

证券市场基本原则:公开、公平、公正、自愿、有偿、诚实信用

证券法基本原则:保护投资者利益、维护社会经济秩序、促进护证券市场健康发展

1.2证券市场概述

证券市场定义:证券发行和交易的市场

证券市场分类:按发行阶段分为一级市场（发行市场）和二级市场（流通市场）

证券市场功能:资本积累、风险分配、价格发现、信息反映

1.3证券市场法律法规体系

主要法律法规:

《中华人民共和国证券法》

《中华人民共和国公司法》

《证券公司监督管理条例》

《证券发行与交易管理条例》

《上海证券交易所交易规则》

《深圳证券交易所交易规则》

第二章证券发行与承销法律制度

2.1证券发行

证券发行定义:发行人在证券市场上向投资者发行的证券行为

证券发行分类:股票发行、债券发行、基金发行

证券发行条件:

发行人具备健全且运行有效的内部控制制度

发行人发行证券所需资金用途符合国家产业政策

发行人最近3年无重大违法违规行为

2.2证券承销

证券承销定义:承销商接受发行人委托，代理发行人向投资者销售证券的行为

证券承销方式:

代销：承销商代为销售，未售出部分退还发行人

包销：承销商承