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2025年证券公司合规管理信息系统手册

第1章总则

1.1合规管理信息系统概述

合规管理信息系统（ComplianceManagementInformationSystem,CMIS）是证券公司用于实现合规管理全过程数字化、智能化、标准化的综合性平台。其核心功能包括合规政策管理、风险监控、合规培训、合规审计、合规报告等，旨在提升证券公司合规管理水平，防范合规风险，保障公司经营合法合规。2025年证券公司合规管理信息系统手册是证券公司合规管理工作的指导性文件，依据《证券公司合规管理办法》《证券公司客户资产管理管理办法》等相关法规制度制定。该手册将全面覆盖证券公司合规管理的各个