新三板高管培训考试.docVIP

新三板高管培训考试

考试时间：180分钟

总分：100分

一、单项选择题（每题2分，共20分）

根据2025年修订的《尽职调查指引》，券商在新三板挂牌尽调中不得外包的核心工作是（）

A.财务报表审计

B.核心风控职责

C.客户访谈记录

D.行业数据收集

2025年新挂牌企业进入创新层的财务指标要求不包括（）

A.最近两年净利润均不低于1000万元

B.加权平均净资产收益率平均不低于8%

C.最近两年营业收入平均不低于6000万元且持续增长

D.研发投入占比不低于营收的15%

新三板创新层公司年度报告的披露时限为（）

A.会计年度结束后3个月内

B.会计年度结束后4个月内

C.上半年结束后2个月内

D.季度结束后1个月内

根据2025年退市新规，主板退市公司转板新三板的摘牌后挂牌时限为（）

A.30个交易日内

B.45个交易日内

C.60个交易日内

D.90个交易日内

新三板做市转让方式中，做市商最小申报数量为（）

A.100股

B.500股

C.1000股

D.5000股

挂牌公司存在股权代持情形时，监管要求的整改措施不包括（）

A.签署代持解除协议

B.披露代持形成原因及资金流向

C.实际控制人公开致歉

D.代持双方确认无纠纷承诺

2025年券商尽调新规要求核查的三类核心风险不包括（）

A.未盈利企业研发失败风险

B