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证券公司业务操作手册（执行版）

第1章业务基础与合规要求

1.1业务范围与适用对象

本手册适用于证券公司及其分支机构、子公司、关联企业及其他合作机构，涵盖证券经纪、资产管理、融资融券、基金销售、投资银行、衍生品交易、证券研究等主要业务板块。证券公司应根据《证券公司监督管理条例》《证券公司客户资产管理管理办法》等法律法规，明确其业务范围，并在公司章程中予以规定。

业务范围应严格限定在国家批准的范围内，不得擅自扩大或缩减，确保业务合规性与风险可控性。证券公司应根据业务类型，制定相应的业务操作流程与风险控制措施，确保业务范围内的各项操作符合监管要求。业务适用对象包括客户、合作机构、监