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2026年制裁合规顾问面试问题集

一、情景分析题（共5题，每题10分，总分50分）

题目1（10分）

某中国科技公司A公司计划拓展欧洲市场，其子公司B公司在德国运营。2026年3月，B公司收到美国银行要求进行制裁筛查的通知，发现其部分高管与被美国列入制裁名单的实体有业务往来。A公司作为母公司，需要评估此风险并决定应对策略。请描述您会如何处理这一情况，并说明关键考虑因素。

题目2（10分）

一家中国能源企业C公司正在与俄罗斯D公司洽谈一项大型天然气合作项目。根据美国最新出台的《俄罗斯责任法案》，该项目可能受到制裁影响。作为合规顾问，您需要评估该项目合规风险，并提出解决方案。请详细说明您的分析思路和应对建议。

题目3（10分）

某中国金融机构E银行发现其客户F公司（一家进出口贸易公司）的某些交易被列入欧盟第6号制裁条例（针对乌克兰）的监控名单。F公司声称交易完全合法，但E银行仍需进行深入调查。请设计调查流程，并说明如何平衡合规要求与客户关系维护。

题目4（10分）

一家中国制造企业G公司出口产品至多个受制裁国家，其供应链中包含一家被列入OFAC黑名单的供应商H公司。2026年5月，美国宣布对该供应商实施更严厉制裁。请设计应对方案，并说明如何确保供应链合规。

题目5（10分）

某中国科技公司I公司计划在美国进行IPO，其部分高管曾与被联合国