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资产管理业务操作与风险控制手册（执行版）

第1章总则

1.1本手册适用范围

本手册适用于公司所有资产管理业务的日常操作、风险控制及合规管理，包括但不限于基金、信托、证券、债券、衍生品等各类资产管理产品。本手册适用于公司内部各部门、分支机构及子公司在资产管理业务中的操作流程、风险识别、评估、监控与处置等环节。

本手册适用于资产管理业务的全流程管理，涵盖产品设计、募集、投研、交易、估值、清算、退出等关键环节。本手册适用于公司内部审计、合规、风控、监察等职能部门对资产管理业务的监督与评估。本手册适用于公司与外部机构（如托管人、销售机构、服务机构）在资产管理业务中的协作与规范操作。

本手册适用于公司员工在资产管理业务中的履职行为规范与职业操守要求。本手册适用于公司对资产管理业务相关数据、资料、文件的归档与管理要求。本手册适用于公司对资产管理业务中出现的异常情况、风险事件的处理与报告机制。

1.2资产管理业务的基本原则

资产管理业务应遵循“稳健经营、风险可控、合规运作、利益共享”的基本原则。资产管理业务应以资产安全、收益最大化和流动性为首要目标，确保资产的保值增值与风险可控。

资产管理业务应遵循“合规为先、审慎为本”的原则，确保所有操作符合相关法律法规及监管要求。资产管理业务应坚持“独立运作、专业管理”的原则，确保各业务环节的独立性和专业性。资产管理业务应