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证券投资银行业务操作与风险管理手册（执行版）

第1章证券发行与承销操作流程

1.1证券发行前的准备与审核

证券发行前，投行需完成公司治理结构审核，确保公司治理合规，包括董事会、监事会、独立董事的设立及职责履行情况。公司需提交完整的财务报表、审计报告、法律意见书等材料，确保财务数据真实、准确、完整。

证券发行前，投行需进行市场调研，分析目标市场的流动性、政策环境、行业景气度及竞争格局。项目立项需通过内部审批流程，包括立项委员会审核、管理层决策会议审议等，确保发行方案符合公司战略规划。发行前需进行法律合规审查，确保发行方案符合《证券法》《公司法》及相关监管规定。

证券发行前，